9 اغسطس 2023
نص خبر ـ وكالات
أعلن المنظمون الأمريكيون يوم الثلاثاء عن عقوبات مجمعة بقيمة 549 مليون دولار ضد Wells Fargo ومجموعة من البنوك الأصغر ومؤسسات مالية أخرى غير أميركية، نظرا لفشلها في الاحتفاظ بسجلات إلكترونية لاتصالات الموظفين.
وكشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات SEC عن اتهامات وغرامات بقيمة 289 مليون دولار ضد 11 مؤسسة مصرفية بسبب “إخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد” في حفظ السجلات، بينما قالت لجنة تداول السلع الآجلة أيضًا إنها غرمت أربعة بنوك بإجمالي 260 مليون دولار لفشلها في الاحتفاظ بالسجلات المطلوبة من قبل الهيئة.
وتأتي هذه الخطوة كأحدث إجراء من الجهات التنظيمية للقضاء على الاستخدام الواسع النطاق لتطبيقات المراسلة الآمنة مثل Signal أو WhatsApp أو iMessage من قبل موظفي ومديري وول ستريت.
وابتداءً من أواخر عام 2021، قامت الجهات الرقابية بتأمين تسويات مع لاعبين أكبر وزنا بما في ذلك JPMorgan Chase و Goldman Sachs و Morgan Stanley و Citigroup. وبلغ إجمالي الغرامات المتعلقة بالإجراء أكثر من ملياري دولار، وفقًا للجنة.
وقال سانجاي وادوا، نائب المدير التنفيذي في لجنة الأوراق المالية والبورصات، في بيان: “تنبع إجراءات اليوم من مساعينا المستمرة لضمان امتثال الكيانات الخاضعة للتنظيم، بما في ذلك الوسطاء والتجار ومستشارو الاستثمار، لمتطلبات حفظ السجلات الخاصة بهم، والتي تعد ضرورية بالنسبة لنا لمراقبة الامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية وإنفاذها”.
واعترفت المؤسسات المعنية أنه منذ عام 2019 على الأقل، استخدم الموظفون قنوات جانبية مثل WhatsApp لمناقشة أعمال الشركة، وفشلوا في الاحتفاظ بالسجلات “في انتهاك لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية”، حسبما ذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات يوم الثلاثاء.
وتعرض Wells Fargo، رابع أكبر بنك أميركي من حيث الأصول، لمعظم الغرامات يوم الثلاثاء، بإجمالي 200 مليون دولار. كما تم تغريم البنوك الفرنسية BNP Paribas و Societe Generale بقيمة 110 مليون دولار لكل منهما، بينما تم تغريم Bank of Montreal بقيمة 60 مليون دولار.
كما غرمت هيئة الأوراق المالية والبورصات اليابانية شركات Mizuho للأوراق المالية وSMBC Nikko للأوراق المالية، وبنوك استثمار أميركية تجارية مثل Houlihan Lokey، و Moelis، وWedbush Securities.
وامتنعت البنوك التي عوقبت يوم الثلاثاء عن التعليق.